Quản trị rủi ro trong công ty chứng khoán

Chuyên đề 1:  Rủi ro trong các công ty chứng khoán

• Rủi ro, phương pháp xác định và các công cụ phòng tránh rủi ro
• Nguyên tắc rủi ro và phòng chống rủi ro hoạt động theo ISO 31000
• Khung dẫn cho xác định các rủi ro và phòng tránh rủi ro của COSO (Ủy Ban giám sát và Quản lý các tổ chức) & Chuẩn mực Basel I & II.
• Vốn khả dụng, các khoản giảm trừ và các khoản tăng thêm trong xác định giá trị rủi ro trong công ty chứng khoán
• Ma trận kiểm soát rủi ro trong một doanh nghiệp

Tình huống thảo luận: So sánh hệ thống rủi ro của một công ty chứng khoán và các tiêu chuẩn của COSO

Chuyên đề 2: Rủi ro hoạt động của các công ty chứng khoán

• Rủi ro cho hoạt động chứng khoán tự doanh.
• Chuẩn mực xác định rủi ro và phòng tránh rủi ro hoạt động của COSO (Ủy Ban giám sát và Quản lý các tổ chức
• Rủi ro hoạt động và quản lý rủi ro hoạt động quản lý quỹ, tư vấn đầu tư và hoạt động tự doanh
• Ma trận xây dựng mô hình quản lý rủi ro hoạt động chứng khoán tự doanh

Tình huống thảo luận nhóm: Trường hợp nghiên cứu điển hình và thảo luận nhóm: Xây dựng nghiên cứu quản trị rủi ro điển hình cho hoạt động tự doanh trong công ty chứng khoán

Chuyên đề 3:  Rủi ro tín dụng và quản trị rủi ro tín dụng của các công ty chứng khoán

• Quản trị rủi ro hoạt động môi giới
• Quản trị danh mục tín dụng và kiểm soát khoản các khoản cho vay
• Xác định giá trị thanh toán và giá trị rủi ro thanh toán, khung hệ số rủi ro theo đối tác, giá trị tài sản bảo đảm trong hoạt động tín dụng các công ty chứng khoán

Tình huống thảo luận nhóm: Trường hợp nghiên cứu điển hình và thảo luận nhóm: Xây dựng nghiên cứu quản trị rủi ro điển hình cho hoạt động môi giới